北京时间1月26日晚间消息，美国一份监管文件显示，美国司法部和商品期货交易委员会（以下简称“CFTC”）已派调查员，以求证美国银行（以下简称“BAC”）是否会预先执行自己的期货交易，再执行客户的大订单，从而进行不正确的交易操作。

路透社在美国金融业监管局（以下简称“FINRA”）的网站上看到一份于2013年6月份发布的文件，上面暗示了联邦调查局（以下简称“FBI”）会在今年1月8日发出警告。

以对金融服务公司的监管人员和安全人员发出情报公告的形式，该警告称FBI怀疑一家未提名的美国银行中的调期交易员和一家未提名的加拿大银行，可能已经涉嫌了市场操纵以及非法预先交易，他们预先处理了美国政府旗下的贷款巨头公司FannieMae（FNMA）以及FreddieMac（FMCC）的订单。

据了解，BAC中涉及到和Fannie以及Freddie有关的交易操作都已接受了调查，调查工作还在进行。

BAC发言人比尔-哈尔丁（BillHalldin）拒绝对此调查作出评论。

据报道，文件写道：“我们知道，美国检察官办公室（U.S.Attorney'sOffice）正在调查此事，以求证在代表对手的前提下，在执行大宗期货交易之前执行期货交易是否合理。”

该文件表明出处为坐落在北卡洛琳娜州夏洛特的美国检察官办公室，而BAC的总部也在此。文件还称：”我们也知道，商品期货交易委员会正对该交易问题展开平行调查。”文件还援引该银行为信息来源。

据悉，文件来源于一名叫埃里克-贝克维斯（EricBeckwith）发布在FINRA上的“BrokerCheck”报告，而贝克维斯曾担任美国银行旗下美银美林证券部门的管理负责人。BrokerCheck是一套网络系统，投资者们可通过它来检查经纪人的背景是否有监管问题或不法行为。

CFTC代表人以及夏洛特美国检察官办公室拒绝对此置评。

文件称，调查员在相关的交易中，还在调查贝克维斯为CME集团下芝加哥商品交易所提供的信息是否正确。哈尔丁称，贝克维斯已于去年7月份离开了该公司。

目前贝克维斯还未对此事置评，而CME也拒绝作出评论。

据了解，非法预先交易是指一方人员提前知道其他市场参与方将会提交大笔订单的情况后，通常利用这笔大订单完成后的某些市场动向来获得利润。因其会推高投资者的交易成本，很多监管人员都担心不已。

在此公告上，FBI警告称其为“不精细的间谍情报技术”，比如交易员使用手势信号或特殊的铃声音调，来传递利率调期市场上有关即将出现的订单信息。文件也称，美国联邦住房金融局检察长办公室、Fannie以及Freddie Mac的检查人员都在调查此事。

Fannie Mae和Freddie Mac代表人拒绝对此作出评论。